（原标题：华西证券收到书面警示，因投行业务里面死字存在问题）
2024年1月17日，上交所发布公告，华西证券（以下简称华西证券）在投行业务里面死字方面存在问题，并因此受到书面警示。
公告胪陈，华西证券在投行业务科罚轨制与内控机制方面存在问题，具体体当今以下几个方面：一是未制定实时掌持公司债券阵势情况和业务东谈主员执业算作的阵势科罚轨制；二是个别不合适公司轨制轨则立项尺度的阵势通过立项；三是其他投行业务里面死字方面的问题，包括部分公司债券阵势销售职责中，存在业务承作念团队同期开展债券销售询价职责情况；分担投资银行业务条线的高管同期兼任债券业务部总司理；个别债券刊行中，债券承销业务部门请自营部门协同开展债券认购，明确指定认购倡导、金额；个别债券类要紧风险阵势退出柔和池不合适里面科罚轨制的条目。
这些违纪事实已过程监管机构在现场查验中查明，关系行动违背了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚倡导》第6条、《证券公司投资银行类业务里面死字指点》等关系轨则。
鉴于上述违纪事实和情节，字据《上交所会员科罚司法》等关系轨则，华西证券受到了上交所的书面警示。华西证券应当严格投诚法律法例、上交所业务司法，完善并有用落实对公司债券连络、申报、刊行、存续期科罚等方面的里面死字轨制，步伐执业行动，进步执业质地，保险投资者正当权柄。
本文源自：金融界
作家：天眼君